FINRA vaidmuo tapti finansiniu patarėju

Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) buvo įkurta 2007 m. Liepos mėn., Kai Nacionalinė vertybinių popierių pardavėjų asociacija (NASD) sujungė Niujorko vertybinių popierių biržos (NYSE) savireguliavimo funkcijas.

FINRA egzaminai

FINRA administruoja ilgą egzaminų sąrašą, kuris yra vienas iš svarbiausių įgaliojimų žmonėms, turintiems pagrindines pareigas narių įmonėse. Kai kuriems darbams gali reikėti surinkti kelis sertifikatus, atlikdami kelis egzaminus. Daugumai „FINRA“ sertifikatų reikia atlikti pakartotinį patikrinimą kas kelerius metus, kad būtų įrodyta, jog jūs nuolat sekėte šio sektoriaus pokyčius.

Naudojant FINRA testus

Jūs negalite atlikti FINRA testų kaip individo. Vietoj to, jūs turite būti finansuojamas FINRA nario įmonės. Taigi, jūsų darbdavys nustatys, kokius testus reikia atlikti priklausomai nuo jūsų darbo. Mokymai FINRA testams paprastai atliekami savarankiškai, nors kai kurie darbdaviai gali pasiūlyti savarankišką parengimo klasę.

Visų pirma, bandymas pakeisti darbdavius ​​ir pereiti į naują darbą, kuriam dar neturite reikiamo FINRA sertifikavimo, gali būti problemiškas. Jūsų nauja įmonė iš tikrųjų pasamdytų jus neapibrėžtais pagrindais. Tuo tarpu jūs būsite potencialiai sudėtingoje vietoje, jei neatliksite testo.

7 serija: 7 serijos bendrųjų vertybinių popierių atstovų kvalifikacija galbūt yra geriausiai žinoma, privaloma finansų patarėjams ir tam tikroms kitoms pardavimo pozicijoms.

6 serija: 6 serijos kvalifikacija leidžia turėtojui vykdyti sandorius daug labiau ribotame investicinių produktų rinkinyje nei 7 serijoje.

63 ir 66 serijos: 63 ir 66 serijos egzaminai apima valstybinius vertybinių popierių reglamentus ir gali būti reikalingi daugeliui finansinių patarėjų pozicijų.

65 serija: 65 serija yra vienodo investavimo patarėjo teisės egzaminas, turintis teisę tapti investicinio patarėjo atstovu.

NASAA

Atkreipkite dėmesį, kad 63, 65 ir 66 serijų egzaminus administruoja FINRA, juos rengia atskira organizacija - Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA). Be to, skirtingai nei dauguma FINRA testų, jums nereikia finansuoti FINRA nario įmonės, kad pasiektų 63, 65 ar 66 serijas. Daugelis valstybių priima įvairias kitas kvalifikacijas, ypač BŽP arba CFA, o ne eina seriją 65 arba 66 egzaminai.