11 serija - registruotas pardavimo asistentas

FINRA serijos 11 egzaminas taip pat žinomas kaip reprezentatyvaus pavedimo tvarkymo egzaminas. Perduodant jį, tarpininkavimo pardavimo padėjėjas gali priimti ir įvesti nepageidaujamus kliento pavedimus finansinio patarėjo vardu ir pateikti dabartines vertybinių popierių kainų kainas. Nepageidaujamas pavedimas pirkti ar parduoti vertybinius popierius yra tas, kurį klientas parengia savo iniciatyva, be rekomendacijų, raginimo ar pasiūlymo iš finansinių paslaugų įmonės darbuotojo, priimančio pavedimą apdoroti.

Aukštesni standartai didesnėse įmonėse

11 serijos egzaminas iš esmės yra labai sutrumpinta ir supaprastinta 7 serijos egzamino dalių atitikmenų versija. Tačiau atkreipkite dėmesį į tai, kad didžiausios mažmeninės prekybos brokerių įmonės savo registruotus pardavėjus paprastai laiko žymiai aukštesnėmis žiniomis, reikalaudamos išlaikyti 7 ir 66 serijos egzaminus, tuos pačius testus, kuriuos turi atlikti jų finansiniai patarėjai.

11 serijos registruotojų apribojimai

11 serijos registruotų pardavimų padėjėjų turi laikytis šių savo darbo apribojimų:

• Priimdami ir tvarkydami nepageidaujamus klientų pavedimus arba teikdami kainas, jie turi būti fiziškai esantys savo nario įmonės patalpose.
• Jie turi būti tiesiogiai prižiūrimi tinkamai registruoto pagrindinio asmens.
• Jie negali pasiūlyti patarimų dėl investicijų ar nuomonių.
• Jie negali teikti rekomendacijų.
• Jie negali įvesti pavedimų pačios įmonės nario vardu.
• Jie negali priimti ar atidaryti naujų paskyrų.
• Jie negali iš anksto kvalifikuoti esamų klientų.
• Jie negali priimti užsakymų dėl savivaldybių vertybinių popierių ar tiesioginių dalyvavimo programų.

• Jie negali gauti papildomos tiesioginės ar netiesioginės kompensacijos už jų vykdomų operacijų skaičių ar dydį.

Registruotų pardavimų padėjėjų privalumai

11 serijos registruotas pardavimų asistentas gali būti ypač vertingas užimtas finansinis patarėjas arba finansų konsultantų komanda, kuri gauna didelį kiekį nepageidaujamų prekybos užsakymų iš savo verslo knygos.

Registruotų pardavimų padėjėjų trūkumai

Registruotas pardavimo padėjėjas, kuriam taikomi pirmiau išvardyti apribojimai, yra grynas užsakymų gavėjas, kuris negali pasiūlyti patarimų ir patarimų. Tokiu būdu įrašų finansinis patarėjas gali norėti tvarkyti nepageidaujamus užsakymus, jei reikia, pasiūlyti tokius patarimus klientams, kai šie užsakymai gali būti nepagrįsti.

Egzamino turinys

11 serijos egzaminą sudaro 50 klausimų ir trunka vieną valandą. 70 proc. Balas yra artimas. Pagrindinės egzaminų temos yra:

• Vertybinių popierių rūšys
• Klientų sąskaitos ir užsakymai
• Vertybinių popierių rinkos
• Saugumo pramonės reglamentai

Tiksliau sakant, 11 serijos egzaminų testai rodo:

• Paprastųjų išteklių klasės; rinkos vertė / dabartinė kaina; dalinės akcijos
• Pageidaujamų atsargų tipai, pvz., Kaupiamasis, konvertuojamasis, pakviestinas ir reguliuojamas / kintamasis
• Skirtumas tarp paprastųjų ir privilegijuotų akcijų bei skolos vertybinių popierių
• Galimybių tipai ir pagrindinė terminologija
• Amerikos depozitoriumo pakvitavimai / akcijos (ADR ir ADS)
• Nekilnojamojo turto investiciniai fondai (REIT)
• Investicinių bendrovių produktų ir biržos prekybos fondų (ETF) tipai
• Sąskaitų rūšys ir sandoriai, kuriuos galima atlikti kiekvienoje
• Klientų užsakymų priėmimas ir perdavimas vykdymui

• Sandorių ir pavedimų rūšys ir kada jie naudojami
• Informacija, kuri turi būti įrašoma į kliento užsakymo bilietą
• Kliento gebėjimo parduoti vertybinius popierius nustatymas
• Atsiskaitymo reikalavimai
• Vertybinių popierių rinkos ir skirtumai tarp aukciono ir platintojų rinkų
• Terminologija, susijusi su vertybinių popierių sandoriais
• Prekybos metu galiojantys reikalavimai sustabdomi
• SEK ir Federalinio rezervo vaidmenys
• FINRA ir kitų savireguliavimo organizacijų vaidmenys
• 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas
• Viešai neatskleista informacija
• FINRA ir NASD taisyklės dėl registracijos, kvalifikacijos ir tęstinio mokymo

• Profesinio elgesio taisyklės
• Stebėsenos ir atitikties procedūros valstybėse narėse