Vertybinių popierių teisės darbų aprašymas

Po 2009 m. Finansų krizės, investicijų skandalo ir kitų nusikaltimų, vertybinių popierių, vertybinių popierių teisė tapo specializacija, kuri ypač domina daugelį teisininkų.

Vertybinių popierių teisės istorija

Vertybinių popierių teisė iš pradžių buvo sukurta reaguojant į kitą finansų krizę - 1929 m. Daug didesnė rinkos žlugimo nelaimė. Kaip dalis Franklin Delano Roosevelt'o „New Deal“, Kongresas priėmė 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą ir 1934 m. Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC). Iki 1933 m. Ir 1934 m. Įstatymų valstybės įstatymai reglamentavo vertybinius popierius, vadinamus „mėlynojo dangaus įstatymais“. Šie valstybės įstatymai ir toliau taikomi tam tikrose situacijose, kai saugumas išlieka atleistas nuo federalinių įstatymų.

Darbo pareigos

Vertybinių popierių advokatai atstovauja klientams akcijų, investicinių fondų, obligacijų ir kitų finansinių priemonių atžvilgiu. Šis darbas pirmiausia suskirstytas į tris plačias sritis - sandorių praktiką, reguliavimo praktiką ir ginčus.

Sandoriai

Sandoris susijęs su pradinių viešųjų pasiūlymų, antrinių pasiūlymų, susijungimų ir įsigijimų bei privačių vertybinių popierių pardavimo teisinių techninių reikalavimų valdymu. Akcijų ar kitų vertybinių popierių emisijos naudojamos verslo finansavimui visame pasaulyje. Sandorių advokatai palengvina šias operacijas savo klientų vardu, pradedant nuo didelių korporacijų iki individualių investuotojų. Vertybinių popierių advokatai dažnai glaudžiai bendradarbiauja su mokesčių specialistais šių sandorių struktūrizavimui.

Reglamentai

Nors sandorių advokatai patiria „sandorio“ šlovę, reguliavimo praktinis aspektas išlaiko sandorių vientisumą. 1933 m. Įstatymas užtikrina svarbios finansinės informacijos atskleidimą. Advokatai, kurie specializuojasi reguliavimo darbe, leidžia įmonėms ir tam tikriems asmenims laiku atskleisti reikiamą informaciją.

Šias taisykles įgyvendina ne tik SEC, bet ir kitos reguliavimo agentūros, įskaitant Valiutos kontrolieriaus biurą, Nacionalinę vertybinių popierių pardavėjų asociaciją, Niujorko vertybinių popierių biržą ir NASDAQ. Vertybinių popierių advokatai dažnai remiasi paralegalais, padedančiais pateikti daugybę dokumentų, susijusių su reguliavimo darbu.

Teisminiai ginčai

Jei įmonės neveikia taisyklių, vertybinių popierių ginčų nagrinėjimo teisininkai tampa pagrindiniais dalyviais. Vertybinių popierių bylinėjimai dirba tiek civilinėse, tiek baudžiamosiose bylose, nes jie ginčija civilinius ir civilinius ar baudžiamuosius veiksmus. Pavyzdžiui, vertybinių popierių advokatai gali atstovauti bendrovės akcininkams vertybinių popierių sukčiavimo byloje prieš bendrovės pareigūnus ir direktorius, arba jie gali padėti klientams klausimais, susijusiais su SEC taisyklių pažeidimu.

Švietimas ir įgūdžiai

Teisinis švietimas, žinoma, yra būtinas norint tapti vertybinių popierių advokatu. Nors reikalingas „Juris“ daktaro laipsnis, finansų ar apskaitos pagrindas taip pat yra labai svarbus vertybinių popierių advokato vystymuisi. Be puikių rašymo įgūdžių, vertybinių popierių advokatai turi sugebėti skaityti ir suprasti finansinius duomenis.