Kaip tapti registruotu brokerio pardavimų padėjėju

Brokerių pardavimų padėjėjas padeda finansų konsultantams (tradiciškai vadinamiems brokeriais) su laiko valdymu, tvarkydamas įprastinius klientų užklausimus, daugiausia susijusius su sąskaitos priežiūros klausimais, atleidžiant finansinius patarėjus skirti daugiau laiko savo pridėtinės vertės veiklai, teikiant konsultacijas dėl investicijų.

Nors frazė „tarpininkavimo pardavimų padėjėjas“ vis dar yra įprastas dalykas, dauguma turto valdymo įmonių oficialiai naudos „finansinio patarėjo pardavimų padėjėją“ arba panašų dalyką, atspindintį investuotojų, kuriems padeda šie asmenys, pavadinimą. Ši kategorija yra tarp tų, kurios tradiciškai siejamos su „Wall Street“ moterimis.

Registruoto tarpininko pardavimo asistento pareigos

Pardavimų asistentas ekranuoja telefono skambučius finansų konsultantams ir sprendžia operacines problemas, pavyzdžiui, klausimus, susijusius su ataskaitomis, indėliais, čekiais ir kredito kortelių operacijomis.

Parama užimtas finansinis patarėjas su dideliu klientų sąrašu reiškia nuolatinį telefono užklausų srautą ir nuolatinį laiko spaudimą problemoms išspręsti. Tie, kurie turi puikių žmonių įgūdžių, dažnai naudojasi nuolatine sąveika su klientais. Klientų trikčių šalinimas suteikia darbo dėmesio ir aiškius sėkmės kriterijus. Taigi pardavimų padėjėjas turi didelę įtaką klientų pasitenkinimui.

Registruotieji pardavimų asistentai atlieka tuos pačius uždavinius, ne tik tvarko nepageidaujamus užsakymus. Tačiau paprastai jiems neleidžiama pasiūlyti bet kokios rūšies investicinių patarimų.

Pardavimų padėjėjui būdinga 40 valandų darbo savaitė arba kažkas arti jo. Nepaisant to, yra įtempti laikotarpiai, pvz., Neramių rinkų metu, kai darbas tęsiasi po šių valandų. Be to, tikimasi, kad pardavimų asistentai dalyvaus renginiuose, kuriuose pramogauja klientai.

Finansinių patarėjų apmokami pardavimų padėjėjai

Siekdami sumažinti išlaidas, daugelis vertybinių popierių maklerio ir turto valdymo įmonių persikėlė į sistemą, kurioje atlyginimas už pardavėjų padėjėjus yra atimamas iš finansinio patarėjo darbo užmokesčio. Morgan Stanley, kuris šiuo metu turi didžiausią finansinių konsultantų kontingentą, yra pats svarbiausias pavyzdys.

Tokie pardavimų padėjėjai yra oficialiai įmonės darbuotojai, tačiau įmonė veiksmingai atleido daug, jei ne visas, kompensavimo išlaidas. Tais atvejais, kai ši sistema yra įdiegta, ji privalo mažinti darbo vietų ir darbo užmokesčio potencialą pardavimų asistentams. Tik sėkmingiausi finansiniai patarėjai uždirbs pakankamai, kad galėtų priimti pardavimų padėjėją arba mokėti konkurencingą atlyginimą.

Atlyginimo lūkesčiai

Kompensacija labai skiriasi priklausomai nuo įmonės ir finansinio patarėjo verslo knygos dydžio ir pelningumo. Atlyginimas už patyrusį pardavimų padėjėją paprastai svyruoja nuo 30 000 iki 60 000 JAV dolerių. Registruotieji pardavimų padėjėjai, kaip tikėtasi, dažniausiai uždirba aukštesnėje šio intervalo dalyje. Teisė dalyvauti premijų fonduose skiriasi priklausomai nuo įmonės.

Registruotų brokerių pardavimų padėjėjų galimybės

Kai einate į mokymosi kreivę, ieškokite atvirų, sėkmingesnių ir sėkmingų finansinių konsultantų palaikančių angų, kad būtų pasiektas proporcingas darbo užmokesčio padidėjimas, jei atnešite į laivą. Labiau retai pardavimų padėjėjas (ypač tas, kuris yra registruotas) gali pasinaudoti savo pardavimo palaikymo patirtimi, kad taptų finansiniu patarėju. Nors šis kelias yra logiškas, kai kuriose įmonėse gali kilti kultūrinių kliūčių. Kita svarbi galimybė - naudoti savo kasdienius kontaktus su įmonės tarpininkavimo operacijų sritimis, kad galėtumėte ten juda.

Pirma, jie turi jus rūpintis, kad suprastumėte žmonių, su kuriais dirbsite glaudžiai, jų vaidmenis ir kaip jie gali padėti jums ir klientui, kurį jūs tarnaujate, rūšių.

Antra, jie taip pat svarbūs nustatant, kur gali būti numatytos ateities karjeros galimybės, jei nuspręsite pereiti. Šiuo atžvilgiu taip pat žr. Mūsų straipsnius apie tinklų kūrimo, mentorystės ir darbo vietos rėmėjų svarbą karjeros plėtrai ir tobulėjimui.

Reikalingas išsilavinimas ir sertifikavimas

Pastaraisiais metais ši darbo kategorija buvo laikoma tinkama aukštųjų mokyklų absolventams. Šiandien, kartu su bendru minimalaus išsilavinimo kiekio padidėjimu, kurio tikimasi daugeliui pareigų, paprastai reikalingas bakalauro laipsnis. Kursinis darbas finansų, apskaitos ir / ar ekonomikos srityse yra naudingas, nors ir nereikalingas.

Specialių sertifikatų nereikia, išskyrus registruotus pardavėjus. Žmonės šioje srityje gali priimti ir apdoroti nepageidaujamus vertybinių popierių prekybos pavedimus, kuriuos klientai pateikia savo iniciatyva.

Mažiausiai registruoti pardavimų padėjėjai privalo išlaikyti 11 serijos egzaminą, kurį siūlo FINRA, ir tenkinti tęstinio mokymo reikalavimus. Tačiau didesnėms vertybinių popierių įmonėms reikalinga daug griežtesnė kvalifikacija, o tai reikalauja išlaikyti tuos pačius 7 ir 66 serijos egzaminus, kurie yra finansinio patarėjo sertifikavimo ir mokymo dalis.